Австралийский регулятор финансового рынка лишил финансового советника права предлагать финансовые услуги на 10 лет, заявив, что она обманным путем инвестировала средства своих клиентов в криптовалютную платформу, которая числится в списке возможных мошеннических схем.
Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) заявила в четверг, что наложила на Гленду Маре Роган 10-летний запрет на осуществление деятельности в финансовой сфере, поскольку она якобы перевела 14,8 миллиона австралийских долларов (9,6 миллиона долларов США) — средства, инвестированные клиентами, семьей и друзьями — в криптовалютную инвестиционную мошенническую схему.
Агентство утверждает, что в период с марта 2022 года по июнь 2023 года Роган брала средства своих клиентов и переводила их на личные и корпоративные банковские счета, прежде чем конвертировать большую часть в криптовалюту и отправлять деньги на криптовалютную платформу Financial Centre.
ASIC внесла Financial Centre в список нелицензированных организаций, которым «не следует доверять», и заявила, что Роган «должна была подозревать нелегитимность Financial Centre, по крайней мере, с октября 2022 года».
Клиенты Роган введены в заблуждение, утверждает ASIC
ASIC заявила, что в период с мая 2014 года по начало февраля 2024 года Роган работала бухгалтером, финансовым советником и директором в группе компаний под названием Fincare, расположенных в регионах Сазерленд и Воллонгонг, к югу от Сиднея.
ASIC утверждает, что Роган сообщила своим клиентам, что они инвестируют в высокодоходный срочный депозит, и якобы «ввела клиентов в заблуждение относительно характера, рисков и ликвидности инвестиций, чтобы побудить их инвестировать».
Расследование ASIC продолжается
ASIC заявила, что ее 10-летний запрет вступил в силу 6 июня, а расследование в отношении Роган «все еще продолжается».
В обосновании запрета агентство заявило, что у него есть основания полагать, что г-жа Роган «не является подходящим и компетентным лицом для участия в австралийской финансовой индустрии и, вероятно, нарушит финансовый закон».
По данным ASIC, Роган не имеет лицензии или разрешения на предоставление финансовых услуг в соответствии с лицензией на финансовые услуги с 8 февраля 2024 года.
В соответствии с запретом Роган теперь не может выполнять какие-либо услуги, связанные с финансовыми услугами, или контролировать бизнес, который занимается финансовыми услугами. Она имеет право обратиться в Административный трибунал для пересмотра решения ASIC.
Роган и ASIC не сразу отреагировали на запрос о комментарии.
Австралия усиливает контроль над криптовалютой
Национальное агентство Австралии по финансовой разведке также усилило контроль над криптовалютой, внедрив новые правила работы и лимиты на транзакции для операторов криптовалютных банкоматов с целью борьбы с мошенничеством 3 июня.
В апреле Австралийский центр отчетности и анализа транзакций потребовал от неактивных зарегистрированных криптовалютных бирж отозвать свои регистрации или рискнуть их отменой из-за опасений, что спящие компании могут быть использованы для мошенничества.
В феврале AUSTRAC также предпринял действия в отношении 13 поставщиков услуг денежных переводов и криптовалютных бирж, а еще 50 находятся на стадии расследования на предмет возможных нарушений соответствия требованиям.
